识别码制度北向先行加强两地市场投资者保护的

识别码制度北向先行 加强两地市场投资者保护

市场预期已久的互联互通北向交易实名制正式露面。据香港证监会公布，沪股通及深股通交易将引入投资者识别码制度，目前已与内地证监会达成共识;同日港交所发布建议制度运行细节，拟定于2018年第三季度实施。

防止地方保护和部门利益法制化。 香港证监会行政总裁欧达礼表示，该项制度实施显示了两地证监会决心通过有效的监控及监察，在打击市场失当行为方面进一步加强监管合作，有助于维护市场廉洁

，加强两地市场投资者保护。

北向先行

本次投资者识别码制度印证了此前监管表态和市场预期。在征求投资者同意后，相关身份识别信息将提交给内地交易所和监管机构，整体按照北向先行、南向随后、逐步推进的节奏进行。

港交所公布信息显示，按照拟定识别机制，每位沪深港通北向交易客户会按照标准格式编派一个券商客户编码，并向港交所提供客户的识别信息，有关信息将会提交给内地交易所。当投资者提交北向交易买卖盘时，必须全部加上适当的券商客户编码。

值得注意的是，券商客户编码和客户识别信息仅供监管机构监控及监察市场使用，不会用于结算及交收，也不会提供予公众查阅。而个人资料作前述用途前，须先按规定取得投资者同意。