高考加油对个人大额异常支出德润能源因9大问题被责魏家

（资料图 来源络）

鲁10月9日讯 （ 鲁珊珊）近日，山东新三板企业胜利德润能源股份有限公司（德润能源.）因治理与规范运作和信息披露方面共存在9大问题，被中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）出具行政监管措施决定书，主办券商西南证券对此发布风险提示公告。

公告显示，德润能源于2018年9月28日收到山东证监局出具的《行政监管措施决定书关于对胜利德润能源股份有限公司、赵锡军采取责令改正措施的决定》（【2018】69号）。

在公司治理与规范运作方面，德润能源一是资金管理不规范，公司存在对个人的大额异常支出，并且公司资金管理制度未明确资金收支条件、程序和审批权限，相关内部控制不健全；二是公司运作不规范，“三会”会议记录不完整，仅记录会议议题，未记录参会人员发言要点等必要内容。

在信息披露方面，德润能源存在对部分个人的资金支出会计处理及披露、2017年年报中未披露关联方资金占用事项、2015年年报收入披露数据不正确、未按规定披露业绩承诺事项、未按规定披露股权置换协议事项、未按规定披露股权转让变更事项、未及时披露重大诉讼事项共7大问题。

山东证监局认为，德润能源公司治理与规范运作方面存在的问题违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条、第十条、第十二条的相关规定。德润能源信息披露方面存在的问题违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条、第十二条、第十三条、第十四条、第二十条的规定。赵锡军作为公司实际控制人及董事长应对上述行为承担主要。

按照《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定，山东证监局决定对公司及赵锡军采取责令改正的行政监管措施，记入诚信档案，并对公司提出以下整改要求：一是严格按照相关法律法规履行重大事项审议程序和披露义务；二是采取有效措施督促解决关联方占用资金问题；三是采取有效措施及时收回公司出借给个人的大额资金；四是全部都固定下来根本不可能。”这位负责人解释称采取有效措施，完善公司治理及内控制度，维护公司财产独立及安全，杜绝股东及其关联方以各种方式占用或者转移挂牌公司的资金、资产及其他资源；五是认真核查近年来的财务资料，对前期会计处理存在的问题进行更正，并按照相关规定建立健全会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保财务报告真实可靠及合法合规。

公开资料显示，德润能源成立于2005年8月，注册资本1.05亿元人民币，法定代表人赵锡军，公司驻地东营，2015年7月10日挂牌新三板，主要从事液化天然气和轻烃的生产、销售。2017年德润能源营业总收入91,221,964.60元，比去年同期下降15.78%，归属于挂牌公司股东的净利润-28,495,441新娱互动狂潮起 海洋时代2特别新服火爆开启.10元，比去年同期下降6.81%。